金融犯罪立案量刑标准（二）-上海刑事律师

金融犯罪立案量刑标准（二） 更新时间：2018/9/7 14:47:18 12、妨害信用卡管理罪
立案标准：妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）明知是伪造的信用卡而持有、运输的
（2）明知是伪造的空白信用卡而持有、运输，数量累计在十张以上的
（3）非法持有他人信用卡，数量累计在五张以上的
（4）使用虚假的身份证明骗领信用卡的
（5）出售、购买、为他人提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证明骗领的信用卡的
三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）
（1）明知是伪造的信用卡而持有、运输10张以上的
（2）明知是伪造的空白信用卡而持有、运输100张以上的
（3）非法持有他人信用卡50张以上的
（4）使用虚假的身份证明骗领信用卡10张以上的
（5）出售、购买、为他人提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证明骗领的信用卡10张以上的
三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

13、窃取、收买、非法提供信用卡信息罪
立案标准：窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料，足以伪造可进行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名义进行交易，涉及信用卡1张以上的，应予立案追诉
三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
量刑幅度：涉及信用卡5张以上的
三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

14、伪造、变造国家有价证券罪
立案标准：伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，总面额在二千元以上的，应予立案追诉
三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：数额巨大的
三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
数额特别巨大的
十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

15、伪造、变造股票、公司、企业债券罪
立案标准：伪造、变造股票或者公司、企业债券，总面额在五千元以上的，应予立案追诉
三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
量刑幅度：数额巨大的
三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

16、擅自发行股票、公司、企业债券罪
立案标准：未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）发行数额在五十万元以上的；
（2）虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的；
（3）不能及时清偿或者清退的；
（4）其他后果严重或者有其他严重情节的情形
未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为刑法*百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚
注：若认为上述两规定内容不冲突，则理解为向不特定对象发行30人以上的或者像特定对象发行累计超过200人的，应予立案追诉
五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金

17、内幕交易、泄露内幕信息罪
立案标准：在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法*百八十条*款规定的“情节严重”：
（1）证券交易成交额在五十万元以上的
（2）期货交易占用保证金数额在三十万元以上的
（3）获利或者避免损失数额在十五万元以上的
（4）三次以上的
（5）具有其他严重情节的
五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
量刑幅度：（情节特别严重）
（1）证券交易成交额在二百五十万元以上的
（2）期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的
（3）获利或者避免损失数额在七十五万元以上的
（4）具有其他特别严重情节的
五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

18、利用未公开信息交易罪
立案标准：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券交易成交额累计在五十万元以上的
（2）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的
（3）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的
（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
（5）其他情节严重的情形
五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
量刑幅度：情节特别严重的

19、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
立案标准：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）获利或者避免损失数额累计在五万元以上的
（2）造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的
（3）致使交易价格和交易量异常波动的
（4）虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的
（5）其他造成严重后果的情形
五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

20、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
立案标准：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）获利或者避免损失数额累计在五万元以上的
（2）造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的
（3）致使交易价格和交易量异常波动的
（4）其他造成严重后果的情形
五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
量刑幅度：情节特别恶劣的
五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

21、操纵证券、期货市场罪
立案标准：操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的
（2）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的
（3）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的
（4）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的
（5）单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的
（6）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
（7）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的
（8）其他情节严重的情形
五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
量刑幅度：情节特别严重的
五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

22、背信运用受托财产罪
立案标准：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的
（3）其他情节严重的情形
对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
量刑幅度：情节特别严重的
三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

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