金融犯罪立案量刑标准（三）-上海刑事律师

金融犯罪立案量刑标准（三） 更新时间：2018/9/7 14:49:33 23、违法运用资金罪
立案标准：社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）违反国家规定运用资金数额在三十万元以上的
（2）虽未达到上述数额标准，但多次违反国家规定运用资金的
（3）其他情节严重的情形
对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
量刑幅度：情节特别严重的
三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

24、违法发放贷款罪
立案标准：银行或者其他金融机构及其工作人员违反国家规定发放贷款，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）违法发放贷款，数额在一百万元以上的
（2）违法发放贷款，造成直接经济损失数额在二十万元以上的
五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金
量刑幅度：数额特别巨大或者造成特别重大损失的
五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金

25、吸收客户资金不入账罪
立案标准：银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）吸收客户资金不入账，数额在一百万元以上的
（2）吸收客户资金不入账，造成直接经济损失数额在二十万元以上的
五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：数额特别巨大或者造成特别重大损失的
五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

26、违规出具金融票证罪
立案标准：银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，数额在一百万元以上的
（2）违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，造成直接经济损失数额在二十万元以上的
（3）多次违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的
（4）接受贿赂违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的
（5）其他情节严重的情形
五年以下有期徒刑或者拘役
量刑幅度：情节特别严重的
五年以上有期徒刑

27、对违法票据承兑、付款、保证罪
立案标准：银行或者其他金融机构及其工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成直接经济损失数额在二十万元以上的，应予立案追诉
五年以下有期徒刑或者拘役
量刑幅度：造成特别重大损失的
五年以上有期徒刑

28、逃汇罪
立案标准：公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，单笔在二百万美元以上或者累计数额在五百万美元以上的，应予立案追诉
对单位判处逃汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
量刑幅度：数额巨大或者有其他严重情节的
对单位判处逃汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑

29、骗购外汇罪
立案标准：骗购外汇，数额在五十万美元以上的，应予立案追诉
五年以下有期徒刑或者拘役，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金
量刑幅度：数额巨大或者有其他严重情节的
五年以上十年以下有期徒刑，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的
十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金或者没收财产

30、洗钱罪
立案标准：明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）提供资金账户的
（2）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
（3）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
（4）协助将资金汇往境外的
（5）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的
没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
量刑幅度：情节严重的
五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金

31、集资诈骗罪
立案标准：个人集资诈骗数额在10万元以上，单位贷款诈骗数额在50万元以上
五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）个人集资诈骗数额在30万元以上，单位贷款诈骗数额在150万元以上
五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
（特别巨大）个人集资诈骗数额在100万元以上，单位贷款诈骗数额在500万元以上
十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

32、贷款诈骗罪
立案标准：以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额在二万元以上的，应予立案追诉
五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）数额在40万以上或者有其他严重情节的
五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
（特别巨大）数额150万以上或者有其他特别严重情节的
十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

33、票据诈骗罪
立案标准：个人诈骗数额在1万元以上，单位诈骗数额在10万元以上
五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）个人诈骗数额在40万元以上，单位诈骗数额在200万元以上
五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
（特别巨大）个人诈骗数额在150万元以上，单位诈骗数额在750万元以上
十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

34、金融凭证诈骗罪
立案标准：个人诈骗数额在1万元以上，单位诈骗数额在10万元以上
五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）个人诈骗数额在40万元以上，单位诈骗数额在200万元以上
五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
（特别巨大）个人诈骗数额在150万元以上，单位诈骗数额在750万元以上

十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

35、信用证诈骗罪
立案标准：进行信用证诈骗活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）使用伪造、变造的信用证或者附随的单据、文件的
（2）使用作废的信用证的
（3）骗取信用证的
（4）以其他方法进行信用证诈骗活动的
五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）个人诈骗数额在50万元以上，单位诈骗数额在250万元以上
五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
（特别巨大）个人诈骗数额在300万元以上，单位诈骗数额在1500万元以上
十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

36、信用卡诈骗罪
立案标准：进行信用卡诈骗活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）使用伪造的信用卡，或者使用以虚假的身份证明骗领的信用卡，或者使用作废的信用卡，或者冒用他人信用卡，进行诈骗活动，数额在五千元以上的
（2）恶意透支，数额在一万元以上的
注：恶意透支，数额在一万元以上不满十万元的，在公安机关立案前已偿还全部透支款息，情节显著轻微的，可以依法不追究刑事责任
五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）信用卡诈骗数额在5万元以上或者恶意透支10万元以上
五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
（特别巨大）信用卡诈骗数额在50万元以上或者恶意透支100万元以上
十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

37、有价证券诈骗罪
立案标准：使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券进行诈骗活动，数额在一万元以上的，应予立案追诉
五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）诈骗数额在40万元以上的
五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
（特别巨大）诈骗数额在150万元以上的
十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

38、保险诈骗罪
立案标准：进行保险诈骗活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）个人进行保险诈骗，数额在一万元以上的
（2）单位进行保险诈骗，数额在五万元以上的
五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金
量刑幅度：（巨大）个人诈骗数额在40万元以上，单位诈骗数额在200万元以上
五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金
（特别巨大）个人诈骗数额在150万元以上，单位诈骗数额在750万元以上
十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金或者没收财产

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